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增强登记透明度 提升申请效率——《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》之简析
点击次数:127 发布时间:2020-4-9 16:27:09

一、前言
2020年2月28日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布了《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》(以下简称“《通知》”),就进一步增强办理私募基金管理人登记申请工作的公开透明,便利申请机构事前准备申请材料制定了相应的措施,包括分类明确私募基金管理人登记应当提交的材料内容、全流程公示申请机构办理登记的进度、增加私募基金管理人公示信息等。《通知》本身并没有降低私募基金管理人登记的标准,而是分类明确了应当提交的材料,一方面明确了拟申请机构的预期,便于其更具有针对性的准备材料,有利于申请机构降低申请的成本,提升申请的效率;另一方面也方便了协会处理相关审核工作,提高协会的服务效率。
另外,协会在《通知》中明确加强了关于私募基金管理人的信息披露,有利于社会公众加强对私募基金行业的监督,从而有利于私募基金的规范化运作、增加私募基金行业的透明度以及提升社会公众对私募基金行业的信心,推动私募基金行业健康、稳定发展。
本所团队在研读《通知》内容后,作出如下简析。

二、通知内容
1、明确申请材料内容
(1)发布申请材料清单
协会将申请私募基金管理人登记分为证券类和非证券类分别制定了应当提交材料的清单,并对内容要求、文件格式、签章要求等进行了较为详细的说明,形成针对性、差异化的管理,便于拟申请机构准备材料(相应清单详见文末列表)。材料清单不仅适用于私募基金管理人的登记,已登记私募基金管理人进行控股股东、实际控制人的重大事项变更也应当参照适用。
申请机构应当确保申请材料符合要求,如提交的申请材料不符合要求的,协会将在5个工作日内退回,如申请机构第二次提交的材料仍不符合要求的,协会将参照《私募基金管理人登记须知》对申请机构适用中止办理程序,即六个月内不再次受理该机构的登记申请。同时,协会在《通知》中明确其仅就登记材料清单所列事项进行核对或者进一步问询,不会就登记材料清单以外事项额外增加问询,做到“单外无单”。
(2)明确“新老划断”时点
根据《通知》,2020年3月1日后申请私募基金管理人登记的,应当按照协会发布的材料清单提交相应的材料,在3月1日之前已经提交材料但尚未办结登记手续的,协会将根据不同的情况按照如下规定进行办理:
①2019年9月1日前已收到协会反馈意见且截至2020年2月29日前仍未通过AMBERS系统重新提交补正材料的申请机构,应当对照登记材料清单重新提交申请材料。
②在2019年9月1日至2020年2月29日期间已通过AMBERS系统提交了申请材料的机构(含首次提交申请登记的机构及提交补正材料的申请机构),协会不强制要求申请机构对照登记材料清单重新提交申请,将按原申请流程继续办理私募基金管理人登记手续。
③自2020年9月1日起,所有尚未办结私募基金管理人登记手续的申请机构应当按照登记材料清单重新准备和提供申请材料。

2、自2020年3月1日起,协会官网增设“私募基金管理人登记办理流程公示”界面。社会公众及申请机构可通过协会官方网站实时在线查询每家申请机构的基本信息、最新办理进度以及为其服务的律师事务所及主办律师等信息。查询路径为“官网澳门太阳集团—业务服务—私募基金业务—查询服务—私募基金管理人登记办理流程公示”(页面如下图),页面信息显示清晰明确,便于社会公众查询和监督。


3、增加私募基金管理人公示信息
为了进一步加强社会公众的监督,便利投资人及市场机构持续全面了解管理人展业情况,协会对已经登记的私募基金管理人进行更加全面的信息公示,增加公示的内容包括已登记的私募基金管理人实际控制人名称、已填报的高级管理人员姓名、职务及履历、受同一实际控制人控制的关联私募基金管理人等信息。目前官网已经实现了相应查询功能的更新。
此外,协会还在《通知》中明确,协会官网以后将陆续上线私募基金管理人股东信息、律师事务所等专项查询功能。



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